米其林餐廳老板搞內(nèi)幕交易狂賺4400萬，證監(jiān)會出手:罰沒1億多
喬麥 · 2019-04-18 14:16:11 來源：中國基金報
浙江臺州市臨海市新榮記大酒店董事長張勇，拿出2049.42萬元的本金進(jìn)行內(nèi)幕交易，最終盈利為4451.32萬元，收益率217.2%。
證監(jiān)會今日發(fā)布《行政處罰決定書》，對浙江張勇內(nèi)幕交易海翔藥業(yè)股票的行為作出處罰，決定沒收張勇違法所得4451.32萬元，并處以8902.64萬元的罰款，合計罰沒逾1.3億元。
上市公司實控人泄露股權(quán)激勵信息??
近日，證監(jiān)會網(wǎng)站披露一份針對內(nèi)幕交易的行政處罰決定書。
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處罰信息顯示，2014年底，在國泰君安證券員工的建議下，海翔藥業(yè)計劃進(jìn)行股權(quán)激勵。經(jīng)過一系列協(xié)商和準(zhǔn)備工作，海翔藥業(yè)于2015年1月21日發(fā)布了《限制性股票激勵計劃（草案）》，擬以4.5元每股的價格授予激勵對象3859.5萬股限制性股票，占總股本的5.34%。
作為海翔藥業(yè)實控人，王某富全程參與了本次股權(quán)激勵方案的制定，根據(jù)《證券法》第七十四條第（二）項的規(guī)定，屬于“公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員”，為法定內(nèi)幕信息知情人。該內(nèi)幕信息的形成時間不晚于2014年12月5日，公開于2015年1月21日。
王某富將自己實控公司的股權(quán)激勵信息透露給了一位舊熟識——張勇。
張勇是浙江臺州市臨海市新榮記大酒店董事長，與王某富認(rèn)識多年。兩人在涉案期間有過7次通話記錄，其中，2014年12月16日有過1次通話聯(lián)系，12月17日張勇便借用潘某羲名義開立證券賬戶買入“海翔藥業(yè)”，且于當(dāng)日下午又有3次通話聯(lián)系。
米其林餐廳董事長一單賺217.2%????
從王某富處得知信息后，張勇便開始使用“潘某羲”證券賬戶交易“海翔藥業(yè)”。
“潘某羲”證券賬戶于2014年12月開立于浙商證券杭州玉古路營業(yè)部，該證券賬戶由張勇使用并下達(dá)交易指令，蔣某君操作下單。該賬戶對應(yīng)的三方存管銀行賬戶于2014年12月17日至26日共存入2050萬元，上述資金全部轉(zhuǎn)入證券賬戶并基本全部用于購買“海翔藥業(yè)”，該部分資金均直接或間接來源于張勇。?
行政處罰書顯示，不同于張勇本人證券賬戶具有買入多只股票、投資較為分散的特點，“潘某羲”賬戶資金在上述內(nèi)幕信息形成后至公開前只買入“海翔藥業(yè)”一只股票，共計買入2403.65萬股，買入成交金額2049.42元，交易量明顯放大且無合理的解釋。?
截至2016年5月25日，上述股票已全部賣出，盈利共計4451.32元。
從2014年12月26起至2016年5月25日，海翔藥業(yè)股價漲幅為99.26%。2015年6月17日，該股股價曾達(dá)到17.46元的歷史最高點。毋庸置疑，股價的上漲是張勇內(nèi)幕交易收益的主要來源。
公開信息顯示，2016年9月21日，新榮記（上海淮海路店）在“2017年上海米其林指南發(fā)布會”上被評選為“米其林一星”餐廳。2017年，在米其林指南發(fā)布會上，新榮記上?；春Ｂ返辏ㄉ虾V場店）蟬聯(lián)米其林餐廳。
按照公司介紹，新榮記是一家以高檔餐飲業(yè)為龍頭的民營企業(yè)集團(tuán)，自1995年10月成立首家臨海新榮記大酒店以來，企業(yè)已經(jīng)發(fā)展為一家集星級酒店、高檔會所、私家莊園、傳統(tǒng)火鍋和特色餐廳五種經(jīng)營業(yè)態(tài)為一體的大型酒店集團(tuán)，分布在北京、上海、杭州、臺州、澳門等地。
被證監(jiān)會“沒一罰二”??
聽證會上，張勇代理人曾提出了申辯意見，但被證監(jiān)會一一駁回。
申辯意見指出，2014年12月5日，股權(quán)激勵計劃并未形成實質(zhì)內(nèi)容、尚不具備確定性。海翔藥業(yè)股權(quán)激勵計劃形成時間應(yīng)認(rèn)定為2015年1月6日。
對此證監(jiān)會認(rèn)為，王某富作為海翔藥業(yè)公司的實際控制人，對公司經(jīng)營決策等起著決定性的作用，且股權(quán)激勵方案屬于上市公司單方?jīng)Q定即可實施的事項，故王某富動議、籌劃海翔藥業(yè)股權(quán)激勵方案的初始時間即可認(rèn)定為內(nèi)幕信息的形成之時。本案中，王某富在前期已考慮過股權(quán)激勵事項，且王某富于2014年12月5日向中介機構(gòu)孫某中咨詢的內(nèi)容已涉及到股權(quán)激勵的方式、期限等關(guān)鍵、具體、必備內(nèi)容。
張勇代理人還提出，張勇不知悉內(nèi)幕信息，交易行為不異常。證監(jiān)會表示，張勇與王某富在2014年12月16日中午通話后，12月17日潘某羲便開立了證券賬戶供張勇使用，證券賬戶開立時間與張勇和王某富通話時間高度吻合。
此外，潘某羲證券賬戶開立后，張勇于當(dāng)天及第二天即轉(zhuǎn)入大額資金基本全部用于買入“海翔藥業(yè)”，買入態(tài)度堅決，“潘某羲”賬戶資金轉(zhuǎn)入時間、股票買入時間與張勇和王某富通話時間高度吻合。
針對張勇的違法行為，證監(jiān)會決定沒收其違法所得4451.32萬元，并處以8902.64萬元的罰款，即“沒一罰一”。
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